【案例要旨】
　　专精特新“小巨人”、高新技术企业在融资上市关键阶段面临知识产权、合同管理、合规运营等多重法律风险，“京西法律智谷”通过全维度精准服务，系统排查企业法律隐患，量身定制解决方案，助力企业扫清融资上市法律障碍，以法治力量护航创新型企业高质量成长。

【法律诉求】
　　某公司是国家级专精特新“小巨人”、高新技术企业，实缴未全部完成，股本含知识产权作价。公司经营中面临买卖合同纠纷、劳动关系纠纷等外部争议，且正处于融资上市关键期，已完成B轮融资。为系统解决现有法律争议、排查潜在风险、完善内部管理制度，确保合规运营，为后续融资、上市扫清法律障碍，公司控股股东提出开展全面“法治体检”，委托“京西法律智谷”提供专项法律服务。

【工作情况】
　　深挖隐患。结合企业性质及融资上市阶段需求，组建涵盖知识产权、投融资、劳动关系、公司治理等领域的专业项目团队。聚焦核心技术专利保护、股权激励落地等关键风险点，定制问卷并同步收集材料。赴企实地开展“一对一”访谈，重点核实治理结构、知识产权管理、融资协议合规性等情况，深挖技术秘密保护漏洞、股权激励执行问题等书面材料未能体现的实际风险。
　　锁定风险。全面审核公司章程、股东协议、知识产权清单、融资文件、劳动合同、购销合同等资料，重点核查知识产权权属清晰度、融资条款与上市要求匹配度、关联交易合规性等核心内容，系统锁定三方面重大风险，包括知识产权权属不清，对融资及上市构成实质障碍；购销合同履约事项约定不明，导致违约方不明确；融资协议中存在对赌条款未充分披露，易引发股东纠纷以及触发电商平台上市公司审核问询。细节层面存在两方面法律风险，一是劳动关系与股权激励衔接不足，可能引发未来纠纷；二是关联交易未履行完整内部决策程序，存在合规隐患，影响上市进程。
　　靶向施策。形成法治体检报告，列明存在问题、阐释原因，并制定针对性解决方案。针对重大风险提出核心技术知识产权补登、合同条款细化、融资信息补充披露等解决方案；针对细节风险明确协议修订、制度完善等整改措施。延伸服务建立长效护航机制，结合企业发展需求，制定强化知识产权战略管控、融资上市前置法律尽调、设立专职法务、完善公司治理结构等策略，助力企业构建长效合规机制。

【成效及意义】
　　精准“法治体检”，立足专精特新“小巨人”、高新技术企业特点，形成了“定制化收集资料—深度访谈—精准排查—靶向整改—长效护航”的全流程法律服务模式，为企业后续融资上市扫清了存量法律障碍。同时，又为同类高新技术企业合规发展、风险防控提供了可复制实践样本，为专精特新企业创新发展、融资上市提供了坚实法治保障，推动创新驱动发展战略落地见效。
　　门头沟区司法局/供稿